新疆维吾尔自治区人民政府


新疆维吾尔自治区人民政府令第53号


　　《新疆维吾尔自治区实施＜煤炭生产许可证管理办法＞若干规定》业经１９９５年８月１７日自治区人民政府第５７次常务会议审议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　自治区主席　阿不来提·阿不都热西提
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九五年八月二十四日

　　　　 新疆维吾尔自治区实施《煤炭生产许可证管理办法》若干规定



　　第一条　（目的和依据）
　　为保护和合理开发利用煤炭资源，加强煤炭生产管理，保障煤矿企业健康发展，根据国务院《煤炭生产许可证管理办法》和有关法律、法规，结合自治区实际，制定本规定。


　　第二条　（适用范围）
　　在自治区行政区域内开采煤炭资源的地方国有煤矿和乡镇煤矿，必须依照本规定，领取煤炭生产许可证，始得从事煤炭生产。
　　前款所称地方国有煤矿，包括生产建设兵团系统、军区系统、监狱系统以及有关部门、企事业单位开办的国有煤矿；所称乡镇煤矿，是指《新疆维吾尔自治区实施＜乡镇煤矿管理条例＞若干规定》第二条确定范围的煤矿。


　　第三条　（主管部门）
　　自治区煤炭工业主管部门负责煤炭生产许可证的颁发管理工作。
　　县级以上煤炭工业主管部门或本级人民政府负责管理煤炭工业的部门（以下统称煤炭工业主管部门），根据本级人民政府和上级主管部门规定的职责分工，对实施煤炭生产许可证制度行使管理、监督职责。其他有关主管部门按照各自的职责分工，协助同级煤炭工业主管部门实施煤炭生产许可证制度。
　　生产建设兵团负责管理煤炭工业的机构，由自治区煤炭工业主管部门根据本规定委托授权，对生产建设兵团系统实施煤炭生产许可证制度行使管理、监督职责。


　　第四条　（申请领证的条件）
　　申请领取煤炭生产许可证前，必须依法取得采矿权，领取采矿许可证。
　　地方国有煤矿企业申请领取煤炭生产许可证，应当具备下列（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（九）等项条件；乡镇煤矿企业申请领取煤炭生产许可证，应当具备下列（一）、（三）、（四）、（五）、（八）、（九）等项条件：
　　（一）有经批准开采的煤层层位、煤层走向长度、水平标高、储量；
　　（二）有经依法批准的煤田地质勘探报告或地质资料；
　　（三）有经自治区煤炭工业主管部门或其委托的部门批准的由取得国家或自治区颁发的相应设计资质证书的单位编制的采矿设计或开采方案；
　　（四）矿井提升、运输、通风、排水、供电等生产系统符合煤矿安全规程和有关技术规范的规定，经矿井所在地的县（市）以上煤炭工业主管部门验收合格：
　　（五）矿（井）长和瓦斯检验工、采煤机司机等特种作业人员取得矿长资格证书和特种作业人员操作资格证书；
　　（六）有符合国务院煤炭工业主管部门规定的《井田地质地形图》、《采掘工程平面图》、《井上下工程对照图》及《通风系统图》、《排水系统图》、《供电系统图》、《井下避灾路线图》等；
　　（七）有按煤矿安全规程规定的审批权限批准的水、火、瓦斯、煤与瓦斯突出、煤尘、顶板、边坡等重大灾害预防措施：
　　（八）有实测的《井上下工程对照图》、《采掘工程平面图》、《通风系统图》，并在图上标明与邻近矿井的隔离煤柱；
　　（九）符合有关法律、法规和规章规定的其他条件。
　　在缺煤地区（和田、喀什、克州、阿勒泰、博州及巴州的且末县、若羌县）和国家及自治区重点扶持的贫困地区开办乡镇煤矿的，其申请领取煤炭生产许可证的条件可适当放宽。


　　第五条　（申请单位和颁证机关）
　　申请领取煤炭生产许可证以矿井为单位。自治区煤炭工业主管部门负责审查批准和颁证。


　　第六条　（办证程序）
　　煤炭生产许可证按下列程序办理：
　　（一）向矿井所在地的县（市）以上煤炭工业主管部门领取申请表及其他表格；
　　（二）申报文件、图纸、资料经县（市）煤炭工业主管部门签署意见，报地、州（市）煤炭工业主管部门初审后，由自治区煤炭工业主管部门审批发证。
　　县（市）煤炭工业主管部门接到申报文件、图纸、资料之日起１５日内签署意见，报地、州（市）煤炭工业主管部门初审；地、州（市）煤炭工业主管部门接到申报文件、图纸、资料之日起３０日内完成初审。经初审合格的予以上报，不合格的，不予上报，并书面通知申请单位，说明理由。
　　自治区煤炭工业主管部门接到申报文件、图纸、资料之日起两个月内完成审查，经审查合格的，颁发煤炭生产许可证；不合格的，不予颁发煤炭生产许可证，并书面通知申请单位及其上级主管部门，说明理由。


　　第七条　（生产许可证有效期）
　　煤炭生产许可证有效期应与采矿许可证有效期相一致。
　　煤炭生产许可证期满后需要延期的，应陈述理由，并在期满前３个月内按本规定第六条规定的程序和自治区煤炭工业主管部门申请办理延期手续。


　　第八条　（年检制度）
　　煤炭生产许可证实行年检制度，具体办法由自治区煤炭工业主管部门另行制定。


　　第九条　（变更登记）
　　煤矿企业变更名称、、矿长、隶属关系、开采范围及层位等事项，应在变更前两个月内向自治区煤炭工业主管部门申请办理变更登记手续。
　　改扩建矿井的竣工验收须有煤炭生产许可证颁发机关参加，投产前必须办理煤炭生产许可证变更登记手续。
　　未按规定办理变更登记手续从事煤炭生产的，视为无证生产。


　　第十条　（遗失登记）
　　遗失煤炭生产许可证的，须在１０日内登报声明作废，并同时向自治区煤炭工业主管部门申请补领煤炭生产许可证。否则，视为无证生产。


　　第十一条　（注销登记）
　　有下列情形之一的，应当办理煤炭生产许可证注销登记：
　　（一）因煤炭资源枯竭关闭矿井的；
　　（二）煤炭生产许可证期满，自治区煤炭工业主管部门不予批准延期生产的；
　　（三）因其他原因关闭矿井的。


　　第十二条　（注销登记手续）
　　注销登记手续应在矿井关闭后两个月内按照下列规定办理：
　　（一）向上级主管部门报告关闭矿井的有关规定；
　　（二）编制矿井开采现状报告及实测图件；
　　（三）提出矿井因关闭产生的安全隐患报告及防患措施；
　　（四）提交动用、注销及剩余储量报告。
　　矿井凭关闭报告、批准文件及有关资料，填写注销登记申请书，报自治区煤炭工业主管部门办理煤炭生产许可证注销登记手续。


　　第十三条　（公告）
　　矿井领取或注销煤炭生产许可证后３０日内，由自治区煤炭工业主管部门在国家和自治区级报纸上公告，并根据需要同时在有关地、州（市）级报纸上公告。


　　第十四条　（处罚）
　　有下列情形之一的，由自治区煤炭工业主管部门或其授权的县（市）以上煤炭工业主管部门给予处罚：
　　（一）未取得煤炭生产许可证，或者伪造煤炭生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，情节严重的，可以并处１万元以上５万元以下罚款；
　　（二）转让煤炭生产许可证的，责令停止生产，处５万元以下罚款，没收违法所得，情节严重的，吊销煤炭生产许可证。
　　违反本规定及有关法律、法规和规章的其他行为，依照有关法律、法规和规章的规定处罚。
　　依照本规定进行处罚的罚没收入，按国家和自治区有关罚没收入的管理规定执行。


　　第十五条　（复议和诉讼）
　　当事人对行政处罚不服的，可以自接到处罚通知书之日起１５日内，向作出处罚决定的机关的上一级行政机关申请复议。当事人也可以自接到处罚通知书之日起１５日内，直接向人民法院起诉。
　　当事人逾期未申请复议或未向人民法院起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。


　　第十六条　（违反本规定的处理）
　　下级主管部门违反本规定的错误行为，上级主管部门有权予以纠正或撤销。
　　各级煤炭工业主管部门和其他有关主管部门及其工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第十七条　（适用解释机关）
　　本规定应用中的具体问题，由自治区煤炭工业主管部门解释。


　　第十八条　（生效时间）
　　本规定自发布之日起施行。

构筑我国地下空间利用权法律制度若干问题浅探

陈渝


摘要：本文通过分析地下空间利用权法律制度产生的动因及其法律特质，在介绍国外相关立法的基础上，剖析我国建构地下空间利用法律制度的必要性、可行性，并提出具体措施。
关键词：地下空间 所有权 利用权 法律构想

一、引言
所谓地下空间利用权，是指权利人依法利用地表以下一定范围的空间并排除他人干扰的权利。作为一种自然资源和社会财富，土地是人类赖以生存繁衍的生活载体，也是人类社会得以发展的物质前提。因此，对土地进行利用并建立相关的法律制度既事关一国的经济发展，又映照其上层建筑的完善程度。随之科技的进步，人们对土地的利用逐渐从地表延及地表上空，而后延至地表以下。19世纪末20世纪初，空间权（包括地上空间权和地下空间权）作为一项崭新的权利类型在美国、德国等发达资本主义国家相继出现，现已为大多数国家法律所承认。反观我国的土地立法，目前尚无关于地下空间权的统一法律规范，这与蓬勃发展的土地利用现状格格不入。因此，构建我国的地下空间权法律制度势在必行。
二、地下空间利用权产生的动因和法律特质
（一）地下空间利用权产生的动因
1、地下空间利用权产生的社会物质动因
科学技术的发展所带来的土地立体化开发利用的客观需要是土地权利理念更新、“地下空间利用权”作为一项全新的财产权得以产生的动因。人类利用土地的程度和范围取决于生产力的发展水平，尤其是建筑技术和建筑材料的发展水平。19世纪工业革命以前，人类对于土地的利用，一般以地表平面利用为主。工业革命的完成，使人类社会生产力获得巨大进步，使得土地由平面的所有与利用转向立体的所有与利用。各国工商业经济由此兴旺繁荣，进而促成世界城市化进程迅猛发展，使城市土地资源日益稀缺和珍贵。城市土地资源的稀缺性与此间土木建筑技术的进步，使人类对于土地的利用扩及于空中和地中，这就是土地的立体利用。地下铁道、地下街、地下停车场、上下水道及排水沟等如雨后春笋般兴起。地下空间不再附属于地表，而成为具有独立价值的物。因之，对地下空间的利用用法律形式加以规范便成为社会发展的必然。
2、地下空间利用权产生的理论动因
在传统的土地法理念和土地法制度下，土地所有权效力的范围是以地表为中心而有上下的直接支配力。换言之，土地所有人除对地表有支配力外，尚对土地之空中和地中有法律上的支配力。作为土地所有权客体的土地于物理上虽可区分为地表、空中及地中三部分，但在法律制度与社会观念上，仍是将三者视为一个整体。这种绝对的土地所有权理念直接导致了权利滥用。土地私有的独占性、排他性与土地利用的公共性之间的矛盾激化，国家开始对土地所有者的空间使用权实施限制。[1]相对土地所有权的概念及相关立法应运而生，为地下空间利用权提供了法律依据和理论基础。
（二）地下空间利用权的法律特质
1、 权利客体具有独立性和容纳性。
空间“因其系离开地表，在地上之空中或地下之中的空间里具有独立的支配力，因而与传统土地所有权之以地表为中心而有上下垂直的支配力不同。”[2]换言之，特定于地表之下一定范围的空间可以从地表游离出来并为人们所开发利用，如建造地下商场、游乐园、地铁等，具有一定的经济价值，且可通过登记的方式确认其范围，并为权利人独立支配，成为物权客体。
地下空间是一种三维立体空间，具有容纳性。特定的地下空间并不会因人们的使用、开发而减少或消耗。人们可根据自身需要在其间进行生产和生活，或构建建筑物，或铺设管道，或堆放物品，这些活动都不引至空间的减损。
2、 权利内容具有价值和使用价值
马克思主义认为，“价值是客体对主体需要的满足”。一种商品之所以具有价值，是因为其凝结了无差别的人类劳动。地下空间作为客观存在的自然资源，能为人们所发现、占有和利用，无疑具有使用价值；当空间作为一种资源被人们所开发利用时，因其消耗了一定量的社会必要劳动时间，凝聚了无差别的一般人类劳动，故具有价值。又因之具有价值和使用价值，可通过一定量的比例与其他商品相交换，具有交换价值，地下空间权利人可借以将其有偿出让、出租或转让。
3、权利取得方式的特殊性。
地下空间是基于一定的地表而存在的物质载体，可从长、宽、高三维加以确定；同时，由于其具有体积的固定性，可视为不动产，故，其取得方式得遵照关于不动产取得的相关规定，即以登记作为权利确认、公示公信的唯一合法方式。
三、地下空间利用权在国外的立法状况
在西方发达资本主义国家，为了适应和保障地下空间的发展需要，在政策和立法上都有许多明确的规定，并且在实践中得到不断完善。这里仅以美国、德国和日本为例。
（一）美国
就法律传统而言，美国法虽属英美法系，但其传统的包括不动产在内的财产法制却继承了罗马法，从而认为土地所有权的范围"上达天宇"、"下及地心"，而且不承认土地上的建筑物为单一的独立不动产。然而，至19世纪末、20世纪初，在飞机发明之后，美国法律界不得不承认，在保护土地所有人的合法权益的同时，在不妨害土地所有人的限度内，飞机等有在他人土地上空飞行的权利。[3]这样，所谓土地所有权"上达天宇"，"下及地心"的法律原则便被打破，土地所有权的有限性原则获得确立，这就为后来美国进行大规模的城市土地的立体开发运动奠定了法律基础。
进入20世纪20年代以后，由于城市人口急剧增加，美国进入了一个前所未有的城市土地的立体开发与利用时期。这一时期，让与、出租某一被规定上下范围的地上、地下空间，以获取经济利益的现象不断发生。这种以空中之一特定"断层"为客体而成立的权利，被称为"空间权"（空中权）或者 "开发权"（Development Rights）
1927年，美国伊利诺斯州制定《关于铁道上空空间让与与租赁的法律》，是为美国法制史上有关空间权问题的第一部成文法。1958年，美国议会作出州际高速道路（Inter State High Way）的上空与下空空间可以作为停车场使用的决定，空间权概念由此被广泛传播开来。1970年，美国有关部门倡议各州使用"空间法"这一名称来制定自己的空间权法律制度。1973年，俄克拉荷马州率先完成立法，此即著名的"俄克拉荷马州空间法"（Oklahoma Air space Act）。该法集有关空间权领域的判例与研究成果之大成，详细规定了空间权制度,美国现代空间权制度，莫不深深地打上了该法的烙印。
（二）德国
德国有关空间权问题的最早立法见于1896年《德国民法典》第1012条："土地得以此种方式（地上权方式）其他权利，使因设定权利而享受利益的人，享有在土地、地上或地下设置工作物的可转让或可继承的权利"。可见，《德国民法典》上的空间权制度，实质仍不过为空间地上权制度，即以保有建筑物或其他工作物为目的而使用他人土地空间的权利。但是，由于德国民法典对于包括空间地上权在内的全部地上权的规定仅设有6个条文，因而每每发生不敷使用的状况。有鉴于此，1919年1月15日，德国单独制定共计39个条文的《关于地上权之命令》（Verordnung uber das Erbbaurecht）,史称"地上权令"。[4]依此"地上权令"，德国空间权制度得到了极大的完善。
（三）日本
1956年，日本私法学会第18次会议集中讨论了"借地借家法的改正问题"这一主题，这次会议实际上是为日本在立法上确立空间权制度作理论上的准备。1966年，日本修正民法典，在第269条之2追加规定空间权（区分地上权）制度，此即日本现行空间权制度。第269条之2第1项："地下或空间，因定上下范围及有工作物，或以之作为地上权的标的。于此情形，为行使地上权，可以以设定行为对土地的使用加以限制"。②据此规定，可知日本民法典上的空间权，就是指以他人土地空中或者下空的某一特定断层空间为客体而成立的特殊地上权，即区分地上权。区分地上权的客体，为空中或地中的某一特定断层空间。为配合这一区分地上权的规定，日本不动产登记法第111条第2项还特别规定了设定区分地上权的登记程序。依该法第111条第2项，设定区分地上权时，除须登记设定目的、存续期间及地租金额外，还须登记空中或地中的上下范围，及有关土地使用的限制性约定等等；就登记的效力而言，此登记为区分地上权的生效要件，亦即非经登记不生区分地上权的效力。
虽则各国立法并未明确提出“地下空间权”或“空间地下（上）权”的称谓，然而，地下空间权制度的客观存在及相关概念的提出，无疑是对传统物权概念的革命，为地下空间开发的进行乃至发展提供了理论基础。
四、我国地下空间利用权的立法现状及简析
目前，我国关于地下空间利用方面的专门立法尚属空白，仅存在相关的单行法及一些地方性法规。如1996年10月29日第八届全国人大常委会通过的《中华人民共和国防空法》，上海市人大通过的《上海市民防条例》、《上海市规划条例》、《上海市民防工程管理办法》等。建设部于1997年10月27日颁布了《城市地下空间开发利用管理规定》，专章规定了城市地下空间的规划、工程建设及工程管理，为加强对城市地下空间开发利用的管理，合理开发城市地下空间资源提供了法律依据。时下正在进行的地下空间立法主要有深圳市规划国土局起草、申报的《深圳市地下空间使用条例（送审稿）》和上海市城市地下空间开发利用管理立法研究课题组起草的《上海市地下空间开发利用管理办法（草案）》。
勿庸置疑，我国当前地下空间利用的立法正一步步趋于完善，一些较为突出的法律盲点正逐步得到祢补，这为我们合理利用地下空间资源、界定地下空间产权关系、促进经济发展起到了积极的作用。然而，同样勿庸置疑的是，这些立法仍明显滞后于地下空间开发利用的发展实践，无法满足日益发展的开发地下空间的社会需求。因此，构建我国具有前瞻性、行之有效的地下空间利用法律体系乃当务之急。
五、构建我国地下空间利用权法律体系的具体设想
（一）法律前提
我国《土地管理法》规定了土地所有权的公有性质，即土地只能属于国家或集体所有。与此相应，笔者认为，地下空间利用权立法也应遵从这样一个法律前提：地下空间所有权的国有性质。明确地下空间所有权的国有性质一方面与现行的法律法规相吻合，另一方面，在操作上可确保土地统一规划及其分层次合理利用。
值得注意的是，对于同一块土地的使用者而言，其对土地的使用本身即包括了对地表上下一定空间的使用，也就是所谓的“土地对空间的吸附”。国家对地下空间的分层次利用不能妨碍原土地使用人依法定用途而对地下一定程度空间进行的合理利用，如打地桩、建地下车库等。因此，立法上应明确土地使用人享有的依附于土地使用权的地下空间范围，即，将地下空间利用权的标的限定为土地使用人依法定或约定而为合理使用的地下空间之外的三维空间。
(二)关于地下空间权的登记
笔者以为，地下空间权本质上属于不动产用益物权，其权属确认、变更、消灭等皆须遵从房地产法等相关法律法规关于不动产物权变动的规定。有学者认为，地下空间是一种特殊物质，难以从法律登记上确定其范围（包括深度、宽度和长度）。事实上，只要明确土地使用权吸附地下空间的范围，地下空间利用权的范围即可确定。而这种产权划定在目前的建筑技术支持下是完全可行的。我认为，可借鉴《深圳市城市地下空间使用条例（送审稿）》的做法，认定：地表土地使用权已出让或划拨的，并批准建设建筑物、附着物的，视为土地使用权人已取得该宗地表以下至建筑物、附着物的最深基础平面以上的地下空间权；除此以外的地下空间由政府依法出让。地下空间利用人要取得一定的地下空间，必须交纳一定数额的出让金，并进行登记，领取《地下空间利用权证书》，其对地下空间的利用不得超出登记范围，也不得妨碍土地使用权人行使其权利。
（三）关于地下空间开发利用的管理部门
在如何确定地下空间开发利用的管理部门的问题上，存在如下几种不同主张：
1、在成立统一的不动产登记机构的基础上，由省、自治区、直辖市（以下统称“省”）规划局管理地下空间规划，省建委管地下工程的建设与管理，省民防办管民防工程的规划、建设和管理。
　这种方案的优点在于既尊重现状，即目前地下空间的规划，地下工程的建设与管理是分别由上述部门进行，又在体制上有所突破，避免了地下空间权的登记与发证之争，有利于实现政府职能转变。这种方案的缺点是牵涉的范围比较广，难以在较短时间内完成。
2、授权省民防办作为地下空间的主管部门，扩充省民防办的管理范围，使省民防办作为地下空间权的登记、发证机关、地下工程规划的主管部门，地下工程建设的主管部门和地下工程管理的主管部门。
这种方案的优点在于充分尊重我国地下空间开发起源于人民防空的需要。但是，省民防办对民防工程的专业管理与对所有地下空间开发、利用的综合管理毕竟不同，同时，某些省级政府（如上海）颁布的城市规划条例（如《上海市城市规划条例》）也明确规定，城市规划和建设应当坚持综合开发利用地下空间的原则，实际上是将地上空间的规划权赋予了省规划局，因而，授权省民防办对地下工程的规划管理也还存在着法律上的障碍。