中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2012〕40号





　 现公布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，自2013年1月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年12月5日


　


关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定


　　　为进一步规范证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，加大对以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的打击力度，保护投资者合法权益，依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号），制定本规定。
　　　一、本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
　　　（一）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；
　　　（二）提供具体证券投资品种选择建议；
　　　（三）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；
　　　（四）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
　　　具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（一）项至第（四）项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。
　　　二、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
　　　未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
　　　三、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
　　　四、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：
　　　（一）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。
　　　（二）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
　　　（三）遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
　　　（四）公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
　　　（五）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
　　　（六）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
　　　（七）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
　　　（八）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
　　　五、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式；客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式；主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。
　　　六、证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
　　　七、未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的，中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）的规定，配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
　　　八、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站（网址：www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会网站（网址：www.sac.net.cn）进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。
　　　九、本规定自2013年1月1日起施行。
云南省人大常委会


云南省保守国家秘密若干规定
云南省人大常委会


（1996年9月25日云南省第八届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过 1996年9月25日公布 1997年1月1日起施行）


第一条 为保守国家秘密，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及《中华人民共和国保守国家秘密法实施办法》，结合本省实际，制定本规定。
第二条 县级以上人民政府保密工作部门主管本行政区域内的保守国家秘密的工作，并依法进行监督、检查、协调和指导。
第三条 国家机关和涉及国家秘密的机关、单位（以下简称机关、单位）应当依照保密法律、法规的规定建立健全保密组织，制定保密制度，加强保密教育，完善保密设施，配备熟悉本单位业务和保密法律、法规的专职人员，或者指定人员负责本机关、单位的保密工作。
各机关、单位的保密工作人员应当接受保密工作部门的业务培训，持培训合格证上岗。
第四条 国家秘密事项的密级由产生该事项的机关、单位依照有关国家秘密及其密级具体范围的规定确定。
对是否属于国家秘密和属于何种密级，机关、单位之间或者机关、单位与同级保密工作部门有争议的，应当将争议事项和意见以书面形式分别报省保密工作部门，省保密工作部门应当在接到报告之日起20日内确定和批复。在省保密工作部门确定前，产生该事项的机关、单位应当先按
争议中拟定的最高密级管理该事项。属于国家保密工作部门确定的，由省保密工作部门负责上报。
第五条 机关、单位制作、复制、汇编和销毁属于国家秘密的文件、资料和物品，应当遵守下列规定：
（一）属于国家秘密的文件、资料的草稿、修改稿、清样和翻印、复印件以及属于国家秘密的物品或者样品，应当采取与正式件同样的保密措施；
（二）属于国家秘密的文件、资料，应当在本机关、单位或者具备保密条件的党政机关内部印刷单位印制。确需到其他印刷单位印制的，须经主管领导同意，并报同级保密工作部门或者其授权的机关、单位保密组织批准，领取《国家秘密载体准印证》后，到持有《国家秘密载体复制许
可证》的定点印刷单位印制。非定点印刷单位不得印制属于国家秘密的文件、资料；
（三）汇编属于国家秘密的文件、资料，必须经原件制发机关、单位或者其授权单位同意，并报汇编单位的同级保密工作部门审查批准。汇编本的密级、保密期限按其中原件最高密级和最长保密期限确定。绝密级文件、资料不得编入汇编本；
（四）销毁属于国家秘密的文件、资料和物品必须由经办人员登记，经主管领导批准，派专人押送到保密工作部门指定的地点监督销毁。不得将应当销毁的属于国家秘密的文件、资料和物品作为废品出售。
从事复制属于国家秘密的文件、资料或者其他物品的单位，应当向保密工作部门申请领取《国家秘密载体复制许可证》，并由保密工作部门进行年检。
第六条 传输、处理国家秘密应当遵守下列规定：
（一）不得在无保密技术措施的电话通信中谈论国家秘密；不得在涉及国家秘密内容的会议上使用无线话筒；使用有线、无线电通信，采用语言、文字、数据、图像等形式传输国家秘密的，必须采取保密技术措施；
（二）存取、处理、传递国家秘密的办公自动化设备，必须采取保密技术措施，并经保密工作部门或者其授权的机构鉴定合格后方可使用；
（三）进行计算机信息网络国际联网的，必须采取保密技术措施，不得泄露国家秘密。
第七条 从事宣传报道和新闻出版的记者、编辑等工作人员不得将国家秘密编入公开发表的稿件或者其他信息载体中；对是否涉及国家秘密不明确的，应当经有关主管部门或者县级以上保密工作部门审查确定。
凡属于国家秘密的宣传资料等，应当严格按照制发单位规定的范围进行宣传，不得擅自扩大宣传范围。
第八条 涉及国家秘密的专项活动，主办单位应当制定专项保密方案并组织实施，报同级保密工作部门备案。
举办公开展览，不得涉及国家秘密；凡涉及国家秘密的展品，不得公开展出。
第九条 属于国家秘密的资料、物品、科技项目、技术诀窍、工艺流程、产品配方等，未经主管部门批准和保密工作部门同意，不得擅自公布或者对外提供；确需公布或者对外提供的，应当先征得该资料的主管部门同意，并按照密级管理权限报保密工作部门批准。
接受境外机构、团体和个人调查时，不得擅自提供国家秘密。
第十条 掌握属于国家秘密的科技项目、技术诀窍、工艺流程、产品配方等事项的人员，流动到不属于知悉范围的外国企业、外商投资企业以及其他企业、事业单位工作的，应当经原单位保密组织和同级保密工作部门审查批准，并与原单位签订保密协议，承担保密义务。
第十一条 在对外交往与合作中，需要向对方提供涉及国家秘密的资料时，由主办单位提出保密审查意见，按密级管理权限报保密工作部门审批。有审批权的保密工作部门应当在接到保密审查意见之日起10日内作出是否准予提供的批复；因特殊情况需要延长审批时间的，最长不得超
过30日。
第十二条 国家工作人员或者其他公民遇到以下情况时，应当采取相应措施：
（一）拾获属于国家秘密的文件、资料和物品时，应当及时送交所在机关、单位保密组织或者当地保密工作部门、公安机关、街道办事处、乡（镇）人民政府；
（二）发现他人出售、收购属于国家秘密的文件、资料和物品时，应当立即制止或者迅速报告当地公安机关、保密工作部门；
（三）发现他人夺取、骗取或者窃取属于国家秘密的文件、资料和物品时，应当立即报告或者将行为人送交公安机关或者国家安全机关处理。
有关单位收缴或者收到拾获的属于国家秘密的文件、资料和物品后，应当妥善保管，防止扩散，并及时移交当地保密工作部门处理。
第十三条 机关、单位工作人员违反规定泄露国家秘密，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，有关机关、单位应当根据情节轻重和危害程度，给予行政处分。
保密工作部门对处分不当的泄密事件，有权向有关机关、单位提出重新处分的意见，该机关、单位应当依法重新作出处理。该机关、单位无正当理由，不依法处理的，保密工作部门可以提请其上级主管部门处理。
第十四条 确属国家秘密事项，不按规定确定、标明密级，造成泄密的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
第十五条 违反保密法规，非法复制、使用、传输、买卖属于国家秘密文件、资料和其他物品的，保密工作部门可以采取责令停止复制、停止使用或者扣留、查封等措施；有非法收入的，由保密工作部门没收其非法收入上交国库，并督促其采取措施防止国家秘密扩散。
取得国家秘密载体复制许可证件的复制单位违反规定泄露国家秘密的，保密工作部门可以吊销其《国家秘密载体复制许可证》。
第十六条 当事人对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第十七条 保密工作人员违反本规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十八条 本规定具体应用的问题，由省保密工作部门负责解释。
第十九条 本规定自1997年1月1日起施行。



1996年9月25日